在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募(mù)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资居(jū)股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèn太深是一种什么体验，太深是不是不好太深是一种什么体验，太深是不是不好g)。目前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥太深是一种什么体验，太深是不是不好与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价格指数(shù)、利(lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的(de)个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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