在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊(pǐn)共(我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应当对发(fā)生在(zài)各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披(pī)露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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