科创板首批(pī)退市(shì)公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)虎眼石怎么辨别真假，虎眼石什么人不能戴8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期(qī)届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对(duì)股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律法规公开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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