昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭(guī)定(dìng)》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑(chēng)服(fú)务，对于提(tí)升行业信息基础(chǔ)设施(shī)运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源(yuán热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭)分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升(shēng)等(děng)问(wèn)题(tí)逐(zhú)渐(jiàn)凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型的(de)参(cān)与主体参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)础和前(qián)提(tí)，《管理规定(dìng)》规(guī)定(dìng)了(le)主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明(míng)确了(le)证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全的(de)角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规(guī)定落地过程中的可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资(zī)源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易(yì)所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货(huò)业信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证券(quàn)期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需(xū)建(jiàn)立健全监控指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通(tōng)信前端的通(tōng)信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机(jī)构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货(huò)经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安(ān)全(quán)运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的(de)信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告(gào)义务，规定中国(guó)证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规定有关报(bào)告义(yì)务的，中国证监(jiān)会可以对证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货(huò)交易所对其他(tā)责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监(jiān)委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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