在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投(tóu)资(zī)合(hé)作协(xié)议》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存(cún)在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jī世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么ng)济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么