直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹p>

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹