昨日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业信(xìn)息基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路(lù)时延(yán)不尽一(yī)致(zhì)、安全保(bǎo)障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分(fēn)别提(tí)出完善(shàn)的监(jiān)管要(yào)求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是(shì)切(qiè)实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动(dòng)的(de)基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规(guī)定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的(de)安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调查和(hé)业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的各(gè)个环节(jié)，同(tóng)时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可(kě)操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的基本(běn)原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理(西方的几何学来源于什么的勾股之学，认为西方的几何学来源于什么的勾股之学lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系统可以连接(jiē)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)有关(guān)要(yào)求。主要包括：要(yào)求证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券期(qī)货业(yè)信息系(xì)统托管基本要(yào)求》中三级系统的(de)受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分(fēn)，对主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了(le)证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般(bān)要(yào)求作出(chū)规(guī)定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等(děng)方面确保证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户设施的(de)安(ān)全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确(què)证券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作(zuò)中不履(lǚ)行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规(guī)定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告(gào)、记(jì)过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职(zhí)等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反(fǎn)本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和(hé)人(rén)员(yuán)采取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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