一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可(kě)交易品种为利(lì)率(lǜ)互换产品(pǐn)，报价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交易中心(xīn)签(qiān)署(shǔ)报(bào)价商协议(yì)，并为上海(hǎi)清算所(suǒ)利率互换集中(zhōng)清(qīng)算业务的(de)清算会员或(huò)该类会(huì)员的(de)清算(suàn)客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符合人民银行要(yào)求并完成(chéng)内(nèi)地(dì)银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场(chǎng)准入备案的(de)境外机(jī)构投(tóu)资者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限(xiàn)。拟申请开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权(quán)限的境(jìng)外投资(zī)者需同时申请成为(wèi)场(chǎng)外结算公司的清算会(huì)员或该(gāi)类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及结(jié)算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易(yì)中心(xīn)与人民银行认可的境外电子交易平台互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清(qīng)算所和场外结算公司建立中央对手(shǒu)方清算机构互(hù)联互通，共同向境(jìng)内外投资者提供(gōng)清算、结算(suàn)服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部境外(wài)投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率互(hù)换(huàn)交易在轧差(chà)后的名义本金(jīn)净额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司(sī)针对双方清(qīng)算所之间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算(suàn)公司(sī)之间净头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具体(tǐ)安排达成共(gòng)识，并签(qiān)署了(le)《关于内地-香港(gǎng)债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了(le)两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品市(shì)场方面(miàn)的监管合作安排和联络协商机制，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳(wěn)定(dìng)和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清算所和(hé)场外结算公司(sī)应(yīng)当(dāng)依(yī)法履(lǚ)行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监管规定及(jí)业务(wù)规则，加强内(nèi)部控(kòng)制，防范(fàn)和控(kòng)制风险，做好投资者(zhě)教育和(hé)服(fú)务，切实维(wéi)护投资(zī)者合法权益(yì)。投资(zī)者应当充分了解两(liǎng)地市场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规则(zé)和实践操作的差异(yì)，评估和控制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步(bù)做(zuò)好准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺(shùn)利(lì)启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可(kě)联系(xì)外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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