科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入(rù)等方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续(xù)通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）中国四大佛山是哪些 四大佛山在哪几个省项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整理期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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