科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区>

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.1广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区2万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。