昨日晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业(yè)提供信息科技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定(dìng)运行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题(tí)逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券(quàn)期货交易所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别(bié)提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照执(zhí)行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的(de)安全管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调查和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业(yè)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的(de)信息(xī)系统(tǒng)可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货(huò)交易所要求。明确(què)了(le)证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实施专区(qū)管理，统(tǒng)一专区交易时(shí)延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求、服(fú)务(wù)退出与(yǔ)资(zī)源再分(fēn)配(pèi)等(děng)方面(miàn)保(bǎo)障证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供有关服务(wù)的(de)公平合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管(guǎn)资(zī)源进行区分(fēn)，对主机(jī)交易托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营(yíng)机构要求。明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保831143是什么意思障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规(guī)定。从能(néng)力评估(gū)、治(zhì)理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确(què)保证券期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客(kè)户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券(quàn)期831143是什么意思(qī)货交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不(bù)同客户的信息(xī)系统、客(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易所的(de)监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派(pài)出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施现场检查和(hé)非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)，并规(guī)定相应罚(fá)则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的(de)，中(zhōng)国(guó)证监会可(kě)以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货(huò)交易所(suǒ)对(duì)其他责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网络和信息安(ān)全(quán)管(guǎn)理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会(huì)纪(jì)检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务(wù)违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受(shòu)中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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