昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券(quàn)期货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行业(yè)提(tí)供(gōng)信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保(bǎo)障中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥行业信(xìn)息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能(néng)力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动，促进证券(quàn)期货市场的平(píng)稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务活动的(de)具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出(chū)完(wán)善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行(xíng)是(shì)从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基(jī)础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营机(jī)构的尽职调查和(hé)业务审(shěn)批(pī)机(jī)制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时(shí)也(yě)充分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中的(de)可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房(fá中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥ng)机柜(guì)、通信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源(yuán)的信(xìn)息系(xì)统可以连(lián)接证券期货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货(huò)交易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建设运维要(yào)求(qiú)不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的(de)受托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再(zài)分配等方面保障证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区(qū)到(dào)核心(xīn)交易系统通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)有关要(yào)求(qiú)。具体来(lái)看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方(fāng)面确保证券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源部署客(kè)户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券(quàn)期(qī)货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障(zhà中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥ng)、资金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分(fēn)评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监会及(jí)其派出机构结(jié)合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交易所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关(guān)规定，对(duì)有(yǒu)关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目(mù)前正在(zài)接受(shòu)中央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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