直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不(bù)得(dé)违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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