近期交易(yì)商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)对建设银行启动自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求自(zì)律调查的大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易商协(xié)会已(yǐ)对多家金融机(jī)构启动自律调查(chá)，监管力度在(zài)持(chí)续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交易商协(xié)会(huì)（下称“交(jiāo)易(yì)商协会广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常(huì)”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依(yī)据《银行间债券(quàn)市(shì)场自律处分(fēn)规(guī)则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已(yǐ)对中国建设(shè)银行股份(fèn)有限公(gōng)司债务融资(zī)工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年(nián)年报(bào)，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融企业债务(wù)融资(zī)工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融(róng)资(zī)工具，房地(dì)产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)的监管力度(dù)在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国(guó)进出(chū)口银行金(jīn)融债券发(fā)行(xíng)涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中国民生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌(xián)违规(guī)行为(wèi)已开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务(wù)违规被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过(guò)深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银行等(děng)多(duō)家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其(qí)中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清(qīng)算速(sù)度不(bù)同(tóng)的(de)现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利(lì)率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不(bù)严或流(liú)于(yú)形式，未有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或(huò)做市等方(fāng)式参与债(zhài)券代持交易链条，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协(xié)会(huì)在日(rì)常监(jiān)测工作中发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的多期债务(wù)融(róng)资工(gōng)具发(fā)行定价严重(zhòng)偏(piān)离市场合(hé)理水(shuǐ)平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露，近期(广州夏天温度一般多少度，广州夏天温度一般多少度正常qī)在(zài)查(chá)处(chù)四(sì)平市城(chéng)市发(fā)展投资控股(gǔ)有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联(lián)银(yín)行因违(wéi)规(guī)收取发(fā)行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规则(zé)，被交易商协会进行自(zì)律调查(chá)。一同(tóng)被开展自律调(diào)查的还(hái)有光大证(zhèng)券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规(guī)案(àn)件立案调查，开(kāi)展自律调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家(jiā)发行人和信(xìn)用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类(lèi)型机构和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的(de)处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通报的原因包括低(dī)价(jià)包销多(duō)期债务融资工具(jù)，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件约(yuē)定(dìng)开展余(yú)额包销，个别债(zhài)务融资(zī)工具挤占了其(qí)他投资(zī)人的正常(cháng)投标，违(wéi)背了(le)公平公正原则，并影响了发行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成了一定(dìng)不(bù)良(liáng)影响。

　　通(tōng)报(bào)指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展业(yè)，自(zì)觉(jué)维护(hù)银(yín)行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担(dān)着(zhe)提高市场流动性、促进(jìn)价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加(jiā)强(qiáng)内部控制(zhì)和(hé)风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可(kě)以看到，银行(xíng)间交易商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递(dì)“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业(yè)银行特别是(shì)国(guó)有(yǒu)大行(xíng)来(lái)说，也需要肩(jiān)负起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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