直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)三角函数中cscx等于什么，三角函数中cscx等于什么意思违(wéi)规活动(dòng)

　　三角函数中cscx等于什么，三角函数中cscx等于什么意思三角函数中cscx等于什么，三角函数中cscx等于什么意思>营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时(shí)需(xū)要(yào)直面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事证券投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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