零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价(j遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用ià)交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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