直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不(bù)得违(wéi)规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别rong>直播推(tuī)广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证谢谢谬赞经典回复，过誉和谬赞的区别(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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