科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单(dān)据(jù)入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其他(tā)相关(guān)负责(zé)人也(yě)被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知(zhī)书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一(yī)交易(yì)日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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