直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)实(shí)名(míng)通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关于(yú)排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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