金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市(shì)公司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规(guī)成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报(bào)告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间(jiān)，被调(diào)查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承(chéng)夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计(jì)师(shī)事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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