近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第二家被(bèi)要(yào)求自律(lǜ)调查的(de)大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对多(duō)家金融机构启动(dòng)自(zì)律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)（下称“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监(jiān)管部门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交易商协会(huì)已对中国(guó)建设银行股份有(yǒu)限公(gōng)司债务(wù)融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务(wù)融(róng)资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管(guǎn)力(lì)度(dù)在近(jìn)期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及(jí)中国民生(shēng)银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等(děng)多(duō)家机构(gòu)存(cún)在债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做(zuò)市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不严或流(liú)于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市(shì)等方式参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银(yín)行已被(bèi)启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处(chù)四(sì)平市城市(shì)发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自(zì)律管理规则(zé)，被交易(yì)商(shāng)协会进行自律调(diào)查。一(yī)同被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通报的(de)数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查(chá)，开展自律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行人和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期(qī)限业务(wù)，12位责任(rèn)人被认定(dìng)不适当人选。

　　一个一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克trong>梳理通(tōng)报来(lái)看(kàn)，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具(jù)未按(àn)照发行文件约定(dìng)开展余(yú)额包销(xiāo)，个别(bié)债务融资(zī)工具(jù)挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人的正(zhèng)常投标，违背了(le)公平(píng)公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务(wù)必牢(láo)固(gù)树立市场责(zé)任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自(zì)律规则要求(qiú)，合规展业，自(zì)觉(jué)维护银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场流(liú)动性、促进价(jià)格发(fā)现(xiàn)的重要作(zuò)用(yòng)，应切实提升做市(shì)交易能力，加强内(nèi)部控(kòng)制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间(jiān)交易商(shāng)协会(huì)将(jiāng)继续(xù)贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有(yǒu)大行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生(shēng)态(tài)。

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