近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)对建设银行(xíng)启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查，这是(shì)两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构接(jiē)连(lián)被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协(xié)会(huì)（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份有限(xiàn)公司(sī)债(zhài)务融资工(gōng)具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务(wù)融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优(yōu)质头部房(fáng)地产企业(yè)债券融资(zī)需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力度在近期(qī)持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金(jīn)融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及债券业务(wù)违规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易(yì)商协会通过深(shēn)入调查(chá)发现，大连银行等多(duō)家机构(gòu)存在(zài)债券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行通过(guò)做市业务方式(shì)，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效(xiào)评估(gū)交易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现券买卖(mài)或做市(shì)等方式参(cān)与债券(quàn)代(dài)持交易链(liàn)条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日(rì)常(cháng)监测工(gōng)作中发(fā)现，工商银行(xíng)主承销的多(duō)期(qī)债务融资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏离市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额财务(wù)资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管理规(guī)则，被交(jiāo)易(yì)商协会进行(xíng)自律调(diào)查。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的(de)还有(yǒu)光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管(bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗guǎn)处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开(kāi)展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人(rén)）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、bno护照是什么意思 bno护照是英国国籍吗2家其他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告(gào)及以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认(rèn)定不适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通报的原因包(bāo)括低(dī)价包销多期债务(wù)融资(zī)工具，影响了(le)市(shì)场正常(cháng)秩序(xù)；部分(fēn)债务融资工具(jù)未按照(zhào)发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包(bāo)销(xiāo)，个(gè)别债(zhài)务融(róng)资工具挤(jǐ)占了其他投资(zī)人的正常投(tóu)标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序造成了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通(tōng)报(bào)指(zhǐ)出，银行间债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)机构在从(cóng)事相(xiāng)关业务过程中，务必(bì)牢固树(shù)立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规定和自律规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护(hù)银行间(jiān)债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着(zhe)提高市场流(liú)动性(xìng)、促进(jìn)价(jià)格发现的(de)重要作用，应切实(shí)提升(shēng)做市交易能力(lì)，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行间(jiān)交易(yì)商协(xié)会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市(shì)场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护好行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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