直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函(hán)的(de)行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询从业资格及(jí)业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价(jià)值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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