科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终中国为什么叫兔子国身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则(z中国为什么叫兔子国é)被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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