金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)比较长的古诗词，比较长的古诗10句关责任人(rén)作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式(shì)追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计报告(gào)的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的(de)法治(zhì)理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案(àn)中采(cǎi)用何种方式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益(yì)可以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储(c比较长的古诗词，比较长的古诗10句hǔ)案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn比较长的古诗词，比较长的古诗10句)捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)启动了(le)相关(guān)调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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