科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披(pī)露关联(lián)交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核(hé)意见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市(sh已婚男人睡完你后的心态，已婚男的得到你一次之后ì)整理(lǐ)期(qī)届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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