零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据东台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思北(běi)证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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