昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业信(xìn)息基(jī)础设(shè)施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托(tu东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗ō)管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路(lù)时延不(bù)尽一(yī)致(zhì)、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务(wù)活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善的(de)监管要(yào)求，并要求(qiú)其他类型的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货经营机构(gòu)的(de)尽职(zhí)调查和业务(wù)审批机(jī)制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的各个环节(jié)，同时(shí)也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的可(kě)操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗)来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易(yì)托东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的(de)信息系(xì)统可以连(lián)接(jiē)证券期(qī)货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立健全(quán)监(jiān)控(kòng)指标及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托(tuō)管资(zī)源实施专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前(qián)端(duān)的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确(què)了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期货经(jīng)营机(jī)构能够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券期货交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户(hù)提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资(zī)金投(tóu)入(rù)、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软件或(huò)硬(yìng)件设施(shī)的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明确(què)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义(yì)务的，中国证监(jiān)会可以对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出(chū)机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信(xìn)息(xī)安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在(zài)接受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省(shěng)台(tái)州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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