科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

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　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不(bù)同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自(zì)交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日(rì)内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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