科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关公司股票(piào)复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理期(qī)届满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思开发行(xíng)股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开(k忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思āi)征(zhēng)集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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