科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全书，两家公(gōng)司(sī)的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科(kē)创板(bǎn)上市委审(shěn)议同(tóng)意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收入(rù)等(děng)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规(guī)定披(pī)露的(de)2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公(gōng)布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了(le)泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)公(gōng)司(sī)，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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