科(kē)创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提(tí)前确(què)认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联(lián)交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最终(zhōng)娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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