科创板首批退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被(bèi)采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关(guān)俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗联交易、股权代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司(sī)均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期(qī)的(de)交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称(chēng)，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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