科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的(de)股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他(tā)相关负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收到终止上(shàng)市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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