科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别发(fā)布公(gōng)告称，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下(xià)发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市委(wěi)审议(yì)同意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规(guī)定披露(lù)对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiā一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十o)易(yì)所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(p一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十iào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督(dū)导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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