科创(chuàng)板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在(zài)未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出(chū)陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交易(yì)日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对(duì)股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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