金融界5月5日(rì)消息 央(yāng)行、香(xiāng)港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启(qǐ)动香(xiāng)港与(yǔ)内地(dì)利(lì)率互(hù)换市场(chǎng)互联互(hù)通合作。北向(xiàng)互换(huàn)通下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全(quán)部境(jìng)外投资(zī)者通过北向互换通开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每日(rì)不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期(qī)货事(shì)务监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港(gǎng)金融衍生品市场的协同(tóng)发(fā)展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年(nián)7月4日，中国人(rén)民银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货(huò)事务监察委员会（以下简(jiǎn)称香港证监会(huì)）、香虎门销烟发生在哪里(xiāng)港金融管理局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港金管局(jú)）发布联合公告(gào)，同意中国外(wài)汇交易中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限公司（以下(xià)简称上海(hǎi)清算所）和(hé)香港(gǎng)场外结(jié)算有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场外(wài)结算公司）开展香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及(jí)其他(tā)国(guó)家和(hé)地区的境外(wài)投资者可通过两地(dì)基础设施互联互通参与内地银(yín)行间金(jīn)融衍生品(pǐn)市场。自(zì)联合公(gōng)告发布以来，“互换通”的(de)各(gè)项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺(shùn)利(lì)推出，现就(jiù)有关事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相(xiāng)关交(jiāo)易(yì)及(jí)结算安(ān)排

　　（一(yī)）交易(yì)品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初(chū)期可交易品种为利率(lǜ)互换(huàn)产品，报价(jià)、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境内(nèi)投资(zī)者(zhě)（即(jí)互换通(tōng)报价商）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)签署报价(jià)商协议(yì)，并为上海清算所利率互换集中清算业务的清(qīng)算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参虎门销烟发生在哪里与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境(jìng)外(wài)投资者为符合(hé)人民银(yín)行要(yào)求并完(wán)成内地银行间债券市场准入备案的境外机构(gòu)投(tóu)资者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者(zhě)需同时申请成为场外结算公司(sī)的清算(suàn)会(huì)员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与人民银行认可的境(jìng)外电子(zi)交易平台互联提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司建立中央对(duì)手方清算机构互联互通，共(gòng)同向(xiàng)境内外(wài)投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通(tōng)过“北向互换通”开展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海(hǎi)清算所与场外结算公司(sī)针对(duì)双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互(hù)换通”资源(yuán)池。初期，上(shàng)海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险敞口设(shè)定上限不超(chāo)过人(rén)民币40亿(yì)元，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的(de)跨(kuà)境监管(guǎn)合作(zuò)原则和具体安排达成(chéng)共(gòng)识，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合(hé)作安排(pái)和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳(wěn)定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结算(suàn)公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市(shì)场各方(fāng)有序(xù)开(kāi)展“北向(xiàng)互换通”业(yè)务(wù)。清算会员(yuán)应当遵(zūn)守相关监管规(guī)定及业(yè)务规(guī)则，加(jiā)强内部控制(zhì)，防范(fàn)和控制风险，做好投资者(zhě)教育和(hé)服务，切(qiè)实维(wéi)护投资(zī)者合法权益(yì)。投资者应当充分了解两地(dì)市场(chǎng)法(fǎ)律法规(guī)、业务(wù)规则和(hé)实践操(cāo)作的(de)差异(yì)，评估和(hé)控制风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准(zhǔn)备工作，确(què)保“北向互换(huàn)通(tōng)”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣(qù)参(cān)与(yǔ)“北(běi)向互换通(tōng)”的投资者(zhě)可(kě)联系外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外(wài)结算公司为参与做准备。

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