直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号(hào)数(shù)量也(yě)有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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