昨日晚(wǎn)间(jiān)，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社(shè)会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一(yī)步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益，维护(hù)证券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维(wéi)水平(píng)，保(bǎo)障行业(yè)信息系(xì)统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券(quàn)期货交易(yì)所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，并要求(qiú)其他(tā)类型的参(cān)与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的(de)安全管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的(de)各(gè)个环节(jié)，同时也充分注重有关规(guī)定落(luò)地(dì)过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对(duì)证券期货(huò)行业(yè)主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则(zé)明确(què)立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的(de)基本(běn)原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的(de)机房(fáng)机柜(guì)、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设施等(děng)资源(yuán)，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业信息(xī)系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的(de)受托方(fāng)要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费(fèi)要(yào)求(qiú)、服(fú)务退出与资源再(zài)分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资源进(jìn)行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易(yì)系统通信前(qián)端(duān)的通信时延保(bǎo)持一(yī)致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源有关要(yào)求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的(de)一般(bān)要求作出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)能够保障客户设施的(de)安全运行(xíng)。明确(què)证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提(tí)到(dào)，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求(qiú)等(děn自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期g)方面充分评(píng)估，审慎选择服(fú)务客户，确(què)保(bǎo)自(zì)身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证券期货交易所的(de)监管报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营机构实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不(bù)履行职责(zé)，或者(zhě)不履(lǚ)行(xíng)本规(guī)定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货自相矛盾选自哪本书作者是谁，自相矛盾选自哪本书作者是谁时期交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反本规(guī)定，中国证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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