在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一(yī)则(zé)公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关(guān)联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资(zī)者王(wáng)某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当(dāng)对发(fā)生在各(gè)自任职期(qī)间公司的(de)违规行(xíng)为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(h抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲án)

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募(mù)基金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投资者的(de)风险识(shí)别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉抖音音乐排行榜，2022年最好听的十首最火歌曲基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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