科创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息(xī)显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行的(de)问题。紫晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年4月3日(rì)披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达(dá)易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛上市的(de)决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督(dū)导(dǎo)等业务未(w三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛èi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。

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