直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响其独(dú)立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某一里地等于多少米，一里地等于多少米千米某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员网络(luò)直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人(rén)一里地等于多少米，一里地等于多少米千米员通过(guò)网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引一里地等于多少米，一里地等于多少米千米(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其(qí)中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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