昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为(wèi)规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期(qī)货交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业(yè)信息系统安全(quán)稳(wěn)定(dìng)运行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的(de)具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关(guān)主体分为证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的参与主体参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)，明确(què)了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机构从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动的各个环节(jié)，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规定落地过(guò)程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动提(tí)出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜(guì)、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是(shì)证券期货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)实施(shī)专区管理(lǐ)，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的(de)受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源再分配等(děng)方面保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需(xū)建立健全监控(kòng)指标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统(tǒng)通信前端(duān)的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等方面确(què)保证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保障客户(hù)设(shè)施(shī)的(de)安全运行。明(míng)确证券期货经营机构(gòu)对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易(1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源部署(shǔ)客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的(de)，应当从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户与经营机构的(de)信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易(yì1tbsp等于多少克细砂糖，1.5g盐大概有多少)所的监管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证监会及其派(pài)出机构结(jié)合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及(jí)证券(quàn)期(qī)货经营机构实施(shī)现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行(xíng)职责，或(huò)者(zhě)不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以(yǐ)对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报(bào)批评(píng)、撤职等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采(cǎi)取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前(qián)正在(zài)接受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察(chá)调查。

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