金融界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委(wěi)员会(huì)、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)。北向互换通下的(de)交易将于(yú)2023年(nián)5月(yuè)15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全部(bù)境外投资者通过(guò)北(běi)向互换(huàn)通开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧(yà)差后(hòu)的名义本金净额(é)每日不超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市场的协同发(fā)展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员会(huì)（以下简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管理局(jú)（以(yǐ)下(xià)简称香港(gǎng)金管局(jú)）发(fā)布联合公告，同意(yì)中国(guó)外汇(huì)交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心(xīn)）、银行间市场(chǎng)清算所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公(gōng)司）开展香港与内地利(lì)率互(hù)换市场互联互通合(hé)作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地区的境外投资者(zhě)可通过两(liǎng)地基础设施互(hù)联互通(tōng)参与(yǔ)内地银行间金(jīn)融衍生(shēng)品市场(chǎng)。自(zì)联合公告发(fā)布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利(lì)推(tuī)出，现就有关事宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换(huàn)通”初(chū)期可交易品种为利率互换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易及结算币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署(shǔ)报价商协议(yì)，并(bìng)为上(shàng)海清算(suàn)所利(lì)率互换集中清算(suàn)业务的清算会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的境外(wài)投资(zī)者为符(fú)合人民银行(xíng)要(yào)求(qiú)并完成内地银行(xíng)间债券市(shì)场准入备案的(de)境外机构投(tóu)资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易(yì)中心开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通”交易(yì)权限的境外投资(zī)者需(xū)同时申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算公司(sī)的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外(wài)汇(huì)交易中心与人民银行认可的境(jìng)外(wài)电子交(jiāo)易平台互联提(tí)供交易服务。 谢霆锋资产有百亿吗

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海(hǎi)清(qīng)算所和场外(wài)结算公司建(jiàn)立中央(yāng)对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义本金(jīn)净额每(měi)日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场外结算公司针对双方(fāng)清算所之间的风险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算(suàn)公司之间(jiān)净头寸(cùn)对应的“互换通”资源(yuán)池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香港(gǎng)证监会和(hé)香港(gǎng)金管(guǎn)局已就“互换通”涉(shè)及的跨境监管合(hé)作(zuò)原则和具体安排达成共(gòng)识，并签署了《关于内(nèi)地-香港谢霆锋资产有百亿吗债券及衍生品市(shì)场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构(gòu)在债券及衍(yǎn)生品市场方面的监管合作安(ān)排和(hé)联络协商(shāng)机制(zhì)，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司应(yīng)当依法履行“互换通(tōng)”下的各(gè)项职责(zé)，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵(zūn)守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规(guī)定(dìng)及业务(wù)规(guī)则，加(jiā)强内部控制，防范和控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资(zī)者(zhě)教(jiào)育和服务，切实(shí)维护投资者合法权益。投资者应当(dāng)充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业(yè)务规则和实践操(cāo)作(zuò)的差异(yì)，评估和控制风(fēng)险，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各(gè)方(fāng)应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的(de)投资者可联系外汇(huì)交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所、场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司为参(cān)与做准备。

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