零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思e='color: #ff0000; line-height: 24px;'>青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思ong>

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本(běn)次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预投资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项目(mù)的(de)情(qíng)况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司(sī)大股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加所致。