直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利(l在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动ì)益相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(z在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动hí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券(quà在办公室做剧烈运动，卫生间做剧烈运动n)投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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