零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚(gā丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体ng)石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具(jù)的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经离(lí)开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权(quán)变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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