近期交易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启动自律调(diào)查(chá)，这(zhè)是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要求自(zì)律调查(chá)的(de)大行。今年(nián)以来(lái)，交(jiāo)易商协会已对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自(zì)律调查，监管力度(dù)在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思《银行(xíng)间债券市(shì)场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交易(yì)商(shāng)协会(huì)已对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企(qǐ)业债务融资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债券融(róng)资需(xū)求，承销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融资(zī)工具，房(fáng)地产并(bì辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思ng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会的监管力度(dù)在近期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对中国进出口银(yín)行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及(jí)中国(guó)民生银(yín)行承(chéng)销(xiāo)业务(wù)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托(tuō)共5家机构涉及(jí)债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大连(lián)银行等多家机构存(cún)在债券代(dài)持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过(guò)做市(shì)业(yè)务(wù)方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度(dù)不同的(de)现券交(jiāo)易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不严或流于(yú)形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易合(hé)理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等方(fāng)式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发(fā)现，工(gōng)商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水平，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披(pī)露，近期(qī)在查(chá)处(chù)四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限(xiàn)公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规(guī)收(shōu)取发(fā)行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被(bèi)开展自律调(diào)查的(de)还有光(guāng)大证(zhèng)券(quàn)、富国(guó)资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调(diào)查，开展自律调查和(hé)自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行人和(hé)信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出(chū)的处(chù)分中，警(jǐng)告及以上占比超(chāo)过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一(yī)定期限业务(wù)，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的原(yuán)因包(bāo)括低价包销多期债(zhài)务融(róng)资(zī)工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务(wù)融(róng)资工具(jù)未按(àn)照发(fā)行文(wén)件约定开(kāi)展余(yú)额(é)包销，个(gè)别债务融资工具挤占(zhàn)了(le)其他投资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背了公平公正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成(chéng)了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机构在从(cóng)事(shì)相关(guān)业务(wù)过程中，务必(bì)牢(láo)固树立市场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行间(jiān)市场基石机(jī)构，承担(dān)着(zhe)提高市场流动性、促进(jìn)价格(gé)发现的重要作用，应(yīng)切实(shí)提升(shēng)做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅(yì)钦(qīn)对《国(guó)际(jì)金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易(yì)商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严(yán)要求，以(yǐ)严格自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行(xíng)来(lái)说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维(wéi)护(hù)好行业的良性竞争生态。

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