直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示(shì)函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券(q牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质uàn)市场的(de)分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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