近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(l几近是什么意思，几近什么意思拼音iè)，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对(duì)建设银行启动自律调查(chá)，这是两天内第二家(jiā)被要求自(zì)律(lǜ)调查的大行。今年以来(lái)，交易(yì)商协会(huì)已(yǐ)对多(duō)家金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易(yì)商协(xié)会”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中国建设(shè)银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建(jiàn)行承销(xiāo)非(fēi)金融企(qǐ)业(yè)债(zhài)务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产(chǎn)企业(yè)债券(quàn)融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工(gōng)具(jù)，房地(dì)产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官(guān)网发布(bù)信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为，以及(jí)中(zhōng)国民生银(yín)行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为已开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规(guī)被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存(cún)在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖(mài)方向相反、清(qīng)算(suàn)速度不同(tóng)的现券交易，代(dài)持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规(guī)模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖(mài)或做(zuò)市(shì)等方式参与(yǔ)债券代持交易(yì)链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自(zì)律调(diào)查(chá)。相关公告称，交易商协会(huì)在(zài)日(rì)常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债(zhài)务融(róng)资(zī)工(gōng)具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反(fǎn)银(yín)行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shā几近是什么意思，几近什么意思拼音ng)协会网站披露(lù)，近(几近是什么意思，几近什么意思拼音jìn)期在查处四平市城市发(fā)展(zhǎn)投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发(fā)现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因(yīn)违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交(jiāo)易(yì)商协会(huì)进(jìn)行(xíng)自律调查。一(yī)同被开展自律(lǜ)调查的还有光大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家金融(róng)机(jī)构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商、3家(jiā)会计(jì)师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类(lèi)型(xíng)机构和54名直(zhí)接责任人。作出的(de)处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任(rèn)人(rén)被认定不适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低(dī)价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务(wù)融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发(fā)行利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出(chū)，银行间(jiān)债券市场参与机构在从(cóng)事相关业务(wù)过程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场责(zé)任意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护(hù)银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流(liú)动(dòng)性(xìng)、促(cù)进价格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协会(huì)将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从(cóng)严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场良好秩序(xù)。债券(quàn)承(chéng)销机构作为(wèi)债券市(shì)场的“看(kàn)门(mén)人(rén)”，对于商业银行特(tè)别(bié)是国(guó)有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责(zé)任(rèn)，切实维护(hù)好行(xíng)业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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